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寧波熱電投資者關系管理制度(2013版)

2016-9-5 2:23:46??????點擊:

第一章 總 則



第一條 為了進一步加強寧波熱電股份有限公司(以下簡稱“公司”)與投資者和潛在投資者(以下統稱“投資者”) 之間的溝通,促進投資者對公司的了解,進一步完善公司法人治理結構,實現公司價值最大化和股東利益最大化,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監督管理委員會《上市公司與投資者關系指引》(證監公司字[2005]52 號)、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》(證監發[2004]118號)及其他有關法律、法規、規范性文件和《寧波熱電股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的有關規定,結合公司實際情況,特制定本制度。

第二條 投資者關系管理是指公司通過各種方式的投資者關系活動,加強與投資者和潛在投資者之間的溝通,增進投資者對公司了解和認同,實現公司和投資者利益最大化的戰略管理行為。

第三條 投資者關系管理的基本原則:

1、公平性原則。公平、平等對待所有投資者;

2、權益保障原則。充分保障投資者知情權等合法權益;

3、高效率、低成本原則。采用先進的溝通手段,努力提高溝通效果,降低溝通成本;

4、合規性原則。嚴格遵守國家法律、法規、規章及上海證券交易所有關業務規則的規定。

第四條 投資者關系管理的目的:

1、樹立尊重投資者及投資市場的管理理念;

2、通過充分的信息披露和加強與投資者的溝通,促進投資者對公司的了解和認同;

3、促進公司誠信自律、規范運作;

4、提高公司透明度,改善公司治理結構。

第五條 公司的投資者關系管理工作應客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況,避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導。

第六條 公司開展投資者關系活動時應注意尚未公布信息及內部信息的保密,避免和防止由此引發泄密及導致相關的內幕交易。

第七條 除非得到明確授權并經過培訓,公司董事、監事、高級管理人員和員工應避免在投資者關系活動中代表公司發言。



第二章 投資者關系管理的內容、方式



第八條 投資者關系管理的工作對象:

1、投資者;

2、證券分析師及行業分析師;

3、財經媒體及行業媒體等傳播媒介;

4、其他相關機構。

第九條 公司與投資者溝通的方式包括但不限于:

1、公告(包括定期報告和臨時報告);

2、股東大會;

3、業績說明會;

4、一對一溝通;

5、電話咨詢;

6、郵寄資料;

7、廣告、媒體、報刊或其他宣傳資料;

8、路演;

9、現場參觀;

10、公司網站。

第十條 投資者關系管理的工作內容為,在遵循公開信息披露原則的前提下,及時向投資者披露影響其決策的相關信息,主要包括:

1、公司的發展戰略;

2、公司的經營、管理、財務及運營過程中的其他信息,包括:公司的生產經營、技術開發、重大投資和重組、對外合作、財務狀況、經營業績、股利分配、管理模式等公司運營過程中的各種信息;

3、企業文化;

4、投資者關心的與公司相關的其他信息。

第十一條 公司在認為必要的時候,可以就公司的經營情況、財務狀況及其他事項與投資者、基金經理、分析師等進行一對一的溝通,介紹公司情況、回答有關問題并聽取相關建議。

公司在一對一溝通中,平等對待投資者,為中小投資者參與一對一溝通活動創造機會。公司向分析師或基金經理所提供的相關資料和信息,如其他投資者也提出相同的要求時,公司平等予以提供。

為避免一對一溝通中可能出現選擇性信息披露,公司可邀請新聞機構參加溝通活動并作出報道。

第十二條 公司可安排投資者、分析師及基金經理等到公司或募集資金項目所在地進行現場參觀。公司應當合理、妥善地安排參觀過程,使參觀人員了解公司業務和經營情況,同時應注意避免在參觀過程中使參觀者有機會得到未公開的重要信息。

公司可以為分析師和基金經理的考察和調研提供接待等便利,但不為其工作提供資助。分析人員和基金經理考察上市公司原則上應自理有關費用,公司不得向分析師贈送高額禮品。

公司視需要可以在事前對相關的接待人員給予有關投資者關系及信息披露方面必要的培訓和指導。

第十三條 公司設立專門的投資者咨詢電話,投資者可利用咨詢電話向公司詢問、了解其關心的問題。咨詢電話配有專人負責,并保證在工作時間電話有專人接聽和線路暢通。如遇重大事件或其他必要時候,公司可開通多部電話回答投資者咨詢。

公司在定期報告中對外公布咨詢電話號碼。如有變更要立即在公司網站公布,并及時在正式公告中進行披露。


第三章 投資者關系管理負責人及其職責



第十四條 公司董事會秘書為公司投資者關系管理負責人,未經董事會或董事會秘書同意,任何人不得進行投資者關系管理活動。

公司董事會秘書全面負責公司投資者關系管理工作,在全面深入了解公司運作和管理、經營狀況、發展戰略等情況下,負責策劃、安排和組織各類投資者關系管理活動。

從事投資者關系管理的人員須具備以下素質:

1、對公司有全面了解,包括產業、產品、技術、流程、管理、研發、市場營銷、財務、人事等各個方面,并對公司的發展戰略和發展前景有深刻的了解;

2、具有良好的知識結構,熟悉公司治理、財務、會計等相關法律、法規;

3、具有良好的溝通和協調能力;

4、具有良好的品行、誠實信用;

5、準確掌握投資者關系管理的內容及程序。

第十五條 董事會秘書負責組織制訂公司投資者關系管理的具體方法,并負責具體落實和實施。

第十六條 董事會秘書負責組織對公司高級管理人員及相關人員就投資者關系管理進行全面和系統的介紹或培訓。

第十七條 在進行投資者關系活動之前,董事會秘書及董事會辦公室應對公司高級管理人員及相關人員進行有針對性的介紹和指導。

第十八條 董事會秘書及董事會辦公室要持續關注新聞媒體及互聯網上有關公司的各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。

第十九條 公司董事、監事和其他高級管理人員以及公司的其他職能部門、各分公司、子公司及其責任人應積極參與并主動配合董事會秘書搞好投資者關系管理工作。

第二十條 公司證券事務代表協助董事會秘書履行上述職責。



第四章 投資者關系管理職能部門及其職責



第二十一條 董事會辦公室為投資者關系管理職能部門,具體履行投資者關系管理工作的職責,主要包括:

1、信息溝通:根據法律、法規、上海證券交易所《股票上市規則》的要求和投資者關系管理的相關規定及時、準確地進行信息披露;根據公司實際情況,通過舉行說明會及路演等活動,與投資者進行溝通;通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢;

2、定期及臨時報告:負責公司年度報告、中期報告、季度報告及臨時報告的編制工作;

3、籌備會議:籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會,準備會議材料;

4、公共關系:建立和維護與監管部門、證券交易所等相關部門良好的公共關系;

5、媒體合作:跟蹤媒體有關公司情況的信息發布,每天九時前將該時點前發布的有關公司信息情況報送董事會秘書,加強與財經媒體的合作關系,引導媒體對公司的報道,安排高級管理人員和其他重要人員的采訪報道;

6、網絡信息平臺建設:在公司網站中設立投資者關系管理專欄;

7、危機處理:在公司發生訴訟、仲裁、重大重組、關鍵人員的變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災害等危機發生后迅速提出有效的處理方案;

8、投資者關系活動檔案的建立、健全、保管等工作,檔案文件內容至少記載投資者關系活動的參與人員、時間、地點、內容及相關建議、意見等;

9、有利于改善投資者關系的其他工作。

第二十二條 公司董事、監事和其他高級管理人員以及公司的其他職能部門、各分、子公司、全體員工應積極參與并主動配合董事會辦公室實施投資者關系管理工作。

第二十三條 董事會辦公室應當以適當方式組織對全體員工特別是董事、監事、高級管理人員、部門負責人、各分、子公司負責人進行投資者關系管理相關知識的培訓。

在開展重大的投資者關系促進活動時,還應當舉行專門的培訓活動。

第二十四條 董事會辦公室應當盡可能通過多種方式與投資者進行及時、深入和廣泛的溝通,并借助互聯網等快捷手段,提高溝通效率、降低溝通成本。

第二十五條 公司的信息披露報紙指定為《上海證券報》,公司信息披露的網站指定為上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)。

根據法律、法規和證券交易所規定應披露的信息必須在第一時間在上述報紙和網站上公布。


第五章 附 則



第二十六條 本制度與有關法律、法規、規范性文件的有關規定不一致的,以有關法律、法規和規范性文件的規定為準。

第二十七條 本制度由公司董事會負責修改、解釋。

第二十八條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效實施。



寧波熱電股份有限公司

二〇一三年十月二十一日


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